中国证券监督管理委员会机构监管部


各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：

　　我会已将《关于证券公司从事集合性受托投资管理业务有关问题的通知》（证监机构字[2003]107号）通过交换方式抄送你办。但是，目前大多数证券公司还未收到此通知。鉴于该通知事项的紧迫性，请你办将该通知及时转发辖区内各证券公司，并督促其遵照执行。

　　附件：《关于证券公司从事集合性受托投资管理业务有关问题的通知》（证监机构字[2003]107号）

机构监管部
2003年5月15日


关于证券公司从事集合性受托投资管理业务有关问题的通知

证监机构字[2003]107号

各证券公司：

　　近一时期，部分证券公司开展了对业务创新特别是受托投资管理业务创新的研究，少数证券公司还与商业银行合作，向特定或不特定的投资者募集资金，设立集合投资计划，开展了集合性受托投资管理业务。为加强对证券公司从事的集合性受托投资管理业务的监督管理，维护证券市场的正常秩序，保护证券投资者的合法权益，现就有关问题通知如下：

　　一、集合性受托投资管理业务，是证券公司受托投资管理业务的一种新形式。与传统的受托投资管理业务相比，这一形式涉及的当事人较多，当事人之间的权利义务关系比较复杂，管理要求较高、难度较大，如处理不当，极易引发金融风险和社会风险。为此，中国证监会正在加紧制定规范证券公司集合性受托投资管理业务的管理办法。在新办法实施前，证券公司不得向特定或不特定的多数投资者募集资金设立集合投资计划，从事集合性受托投资管理业务；自本通知发布之日起，正在募集的集合投资计划，必须立即停止募集。

　　二、本通知发布前已经开展集合性受托投资管理业务的证券公司，应当自本通知发布之日起五日内，将与集合投资计划有关的合同、产品说明书、宣传材料等报送中国证监会审查（同时抄报注册地中国证监会派出机构），并立即按照以下规定，对已经开展的集合性受托投资管理业务中的不规范做法进行纠正：

　　（一）证券公司不得以书面或者口头、明示或者暗示的方式向委托人承诺承担投资损失、保证投资收益；向委托人提供投资收益预测的，应当有充分的根据，并以书面方式明确说明所作预测仅供委托人参考，投资风险由委托人自行承担。

　　（二）集合投资计划使用的证券账户和资金账户，应当由具有证券投资基金托管人资格的商业银行托管。

　　（三）集合投资计划的投资范围、投资比例、关于委托人与受托人权利义务关系的约定，应当符合中国证监会《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》（证监机构字[2001]265号）的规定。

　　三、中国证监会各派出机构应当加强对辖区内证券公司开展的集合性受托投资管理业务的监督管理，督促证券公司按照证监机构字[2001]265号文件和本通知的规定规范运作。对违反规定从事集合性受托投资管理业务的证券公司，要严格依照有关规定予以处理，并将有关情况及时报告中国证监会。

二○○三年四月二十九日

劳动和社会保障部


劳动和社会保障部关于建立劳动力市场工资指导价位制度的通知


各省、自治区、直辖市劳动（劳动和社会保障）厅（局），国务院有关部门劳动保障
工作机构：
为了贯彻落实党的十五届四中全会精神，加快建立符合社会主义市场经济要求的企业工资宏观调控体系，现就建立劳动力市场工资指导价位制度通知如下：
一、高度重视建立劳动力市场工资指导价位制度的工作
根据党的十五届四中全会精神，要建立与现代企业制度相适应的企业工资收入分配制度，充分发挥劳动力市场对企业工资分配的基础性调节作用，由企业根据社会平均工资水平和本企业经济效益自主决定工资水平，国家对企业工资水平进行宏观指导和调节。劳动力市场工资指导价位制度就是企业工资宏观调控体系的重要组成部分。
劳动力市场工资指导价位制度主要内容是，劳动保障行政部门按照国家统一规范和制度要求，定期对各类企业中的不同职业（工种）的工资水平进行调查、分析、汇总、加工，形成各类职业（工种）的工资价位，向社会发布，用以指导企业合理确定职工工资水平和工资关系，调节劳动力市场价格。
建立劳动力市场工资指导价位制度有利于政府劳动工资管理部门转变职能由直接的行政管理，转为充分利用劳动力市场价格信号指导企业合理进行工资分配，将市场机制引入企业内部分配，为企业合理确定工资水平和各类人员工资关系，开展工资集体协商提供重要依据；有利于促进劳动力市场形成合理的价格水平，为劳动力供求双方协商确定工资水平提供客观的市场参考标准，减少供求双方的盲目性，提高劳动者求职的成功率和劳动力市场运作的整体效率；有利于引导劳动力的合理、有序流动，调节地区、行业之间的就业结构，使劳动力价格机制与劳动力供求机制紧密结合，构建完整的劳动力市场体系。各级劳动保障部门要充分认识建立劳动力市场工资指导价位制度的重要意义，下大力气把这项工作抓紧抓好。
二、工作目标
总的目标是，建立以中心城市为依托，广泛覆盖各类职业（工种），国家、省（自治区）、市多层次汇总发布的劳动力市场工资指导价位制度，使之成为科学化、规范化、现代化的劳动力市场的有机组成部分。具体目标是：（1）建立规范化的信息采集制度，保证统计调查资料的及时性、准确性；（2）建立科学化的工资指导价位制订方法，保证工资指导价位能真实反映劳动力价格，并体现政府宏观指导意图；（3）建立现代化的信息发布手段，使工资指导价位直接、及时、便捷地服务于企业和劳动者。
各地劳动保障部门要根据劳动力市场“三化”建设和企业工资制度改革的要求，积极推进劳动力市场工资指导价位制度的建立。总的安排是，1999年在全国35个大中城市（不含拉萨）进行，省、自治区还可选择1至2个具备条件的中心城市参加，2000年扩大到100个劳动力市场“三化”建设试点城市，2001年在全国所有地级以上中心城市全面建立。
三、工作规则
（一）制定工作规划。
各省、自治区、直辖市劳动保障部门要根据我部的总体部署，制定本地区建立劳动力市场工资指导价位制度的工作规划，确定本地区工资指导价位制度建设的实施步骤和方案，明确工作职责和工作要求，使劳动力市场工资指导价位制度建设工作规范、有序地进行。工作规划报劳动保障部备案。
（二）按部颁规定进行基础数据的统计调查。
数据资料的采集是制度建设的重要基础工作。为了保证统计调查的规范和统一，各地要严格按照《劳动力市场工资指导价位调查和制订方法》（附后，以下简称《工资价位调查方法》）以及我部和国家统计局制定的《企业在岗职工工资调查表》（劳社部函〔1999〕178号）的要求进行统计调查，职业（工种）要按国家的职业分类大典和劳动力市场职业分类与代码确定，使收集的数据资料准确、真实、具有可比性。
（三）统一工资指导价位的制订和发布工作。
劳动力市场工资指导价位要在对有关数据资料进行科学的整理和分析的基础上制订，高位数、中位数和低位数必须按照《工资价位调查方法》规定的办法确定，以保证工资指导价位在不同地区之间具有可比性。
工资指导价位应在每年6月底以前发布，每年发布一次。发布采用文件、资料等形式。工资指导价位要在公共职业介绍机构专项公布，有条件的城市，要输入计算机，通过劳动力市场信息网络发布，供企业、劳动者和其他需要者查询。
（四）建立信息反馈渠道。
工资指导价位发布后，要利用多种渠道收集市场、企业和劳动者等方面的反映，以对工资指导价位的作用、科学性和代表性等方面进行正确评价，不断修改、完善工资指导价位的调查和分析方法。
四、组织实施和工作要求
劳动保障部统一领导工资指导价位制度建设；省、自治区和直辖市劳动（劳动保障）厅（局）负责本地区制度建设，组织和指导所属中心城市开展工作；中心城市负责具体实施。工作要求是：
（一）要将建立劳动力市场工资指导价位制度，作为企业工资分配制度改革的重要内容来抓。各地区要根据企业工资制度改革的进展情况，把工资指导价位与工资指导线、企业内部分配改革等紧密结合，不断完善企业工资宏观调控体系，使工资指导价位真正服务于企业。
（二）要将劳动力市场工资指导价位制度建设工作，作为企业工资制度改革和劳动力市场建设的结合点，作为劳动力市场“三化”建设工作的一个重要内容，统筹安排，使劳动者就业、企业用工和工资分配形成有机的整体。
（三）要充分利用新闻媒介等手段，大力宣传工资指导价位，让企业、职工、求职人员、职业介绍机构等广为了解，切实发挥工资指导价位对企业工资分配和劳动者就业的指导作用。
（四）各中心城市要在发布工资指导价位后10日内，将发布的工资指导价位一式5份报我部劳动工资司备案。35个大中城市还要将发布的工资指导价位和工资价位调查基础数据、资料通过信息网络报我部。
附件：1．劳动力市场工资指导价位调查和制订方法（略）
2．企业在岗职工工资调查表（略）