国防科学技术工业委员会


国防科学技术奖励办法

第一章 总则
第一条 为奖励在推动国防科学技术进步中做出突出贡献的单位和个人，调动国防科学技术工作者的积极性与创造性，促进国防现代化建设和国民经济的发展，根据《国家科学技术奖励条例》，制定本办法。
第二条 国防科学技术工业委员会（以下简称国防科工委）设立国防科学技术奖。国防科学技术奖通过对科学技术成果的评审，确定对完成该项科学技术成果做出创造性贡献的单位和个人的奖励。
第三条 国防科学技术奖励贯彻尊重知识、尊重人才的方针，坚持精神奖励与物质奖励相结合的原则。
第四条 为维护国防科学技术奖的严肃性，国防科学技术奖的评审、授予不受任何组织和个人的非法干涉。
第五条 国防科学技术奖的评审要严格保守国家秘密，尊重和保护项目申报者的知识产权。

第二章 国防科学技术奖的设置和奖励范围
第六条 国防科学技术奖设一、二、三等奖，奖励项目实行限额申报、限额授奖，每年评审一次。
第七条 国防科学技术奖授予在完成下列科学技术成果中做出突出贡献的单位和个人：
（一）在武器装备及其配套产品的科研、生产、试验及相关工作中取得的科学技术成果；
（二）在核、航天、航空、船舶、兵器、电子等国防科技工业主导产业的军民两用技术、产品开发中，完成科学技术创新、科学技术成果转化取得的科学技术成果；
（三）在国防基础性技术（含技术基础及质量管理）研究中取得的科学技术成果；
（四）在为决策科学化和管理现代化而进行的国防科技工业软科学研究中取得的科学技术成果。

第三章 评审机构及职责
第八条 国防科工委设立国防科学技术奖评审委员会（以下简称国防奖评委会）。根据工作需要，国防奖评委会下设若干专业评审委员会（以下简称专业评委会）。
国防奖评委会及各专业评委会由国防科工委聘请有关方面的专家、学者组成。其成员的产生按照由有关单位推荐和国防科工委科技主管部门提名相结合的原则，由国防科工委批准、聘任。
第九条 各专业评委会负责评审相应专业的国防科学技术奖项目；提出本专业推荐国家级科技奖励项目（包括国家最高科学技术奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖、国家科学技术进步奖）的建议意见。
第十条 国防奖评委会负责对国防科学技术奖励项目进行终审。终审的内容包括：
（一）对各专业评委会评审的一等奖项目进行复审；
（二）对各专业评委会评审的二、三等奖项目进行审定；
（三）对重大异议进行裁决；
（四）研究解决国防科学技术奖励工作中出现的重大问题；
（五）提出推荐国家级科技奖励项目的建议。
经国防奖评委会建议推荐国家级科技奖励的项目，由国防科工委批准后向国家推荐。
第十一条 国防奖评委会和各专业评委会的日常工作由国防科技工业科技成果管理办公室（以下简称国防成果办）承担。

第四章 申报条件和程序
第十二条 申报国防科学技术奖的项目应当同时符合下列条件：
（一）按有关规定经过相应的技术评价，并进行了成果登记。
（二）经过一年以上的使用实践（理论研究和一次性应用成果除外），并证明其技术性能稳定、可靠；
（三）不存在成果权属、技术内容、主要完成单位和主要完成人及其排序等方面的争议；
（四）具有潜在应用价值。
第十三条 国防科学技术奖不得重复申报。已申报国家级或省部级科学技术奖励的项目，不得再申报国防科学技术奖。
在技术上又取得重大进步或新的突破的，可就进步或突破的部分申报国防科学技术奖。
第十四条 重大系统、型号工程科研成果项目的子项目，同时满足下列条件的可以单独申报奖励：
（一）由业务主管部门或项目责任单位作为独立项目下达，并具有明确的技术指标要求；
（二）单独组织技术评价；
（三）具有一定的通用性或独立性；
（四）不与其他子项目的创新点重复；
（五）已征得总项目责任单位或主管部门同意，并出具证明。
第十五条 按有关规定需要定型的武器装备项目，在定型后方可申报；运载火箭、应用卫星和飞船及其子项目，在飞行试验成功后方可申报。
第十六条 申报预先研究类成果奖励应当同时满足下列条件：
（一）按计划任务书或合同书的要求完成任务，取得最终成果；
（二）具有使用部门出具的成果采用证明或任务下达单位出具的应用前景证明。
第十七条 标准类成果奖励项目，在标准实施一年以后方可申报；系列标准成果奖励项目，应在各分标准完成后统一申报。
第十八条 申报项目的主要完成人应当是对该项目的完成做出创造性贡献的下列人员：
（一）新理论、新概念、新方法的提出者；
（二）产品、工艺、材料及其系统等新技术的发明者；
（三）创造性方案、创新点的提出者；
（四）创新性产品的设计者；
（五）关键技术问题、技术难点的实际解决者；
（六）科技成果转化（产业化）项目的主要实施者。
各等级奖的主要完成人限额为：一等奖15人，二等奖10人，三等奖5人。主要完成人应当依据贡献大小顺序排列。
第十九条 主要完成单位是指项目主要完成人所在的基层单位，并在该项目研制、生产、应用或转化推广过程中提供技术、经费和设备等条件，对该项目的完成起到了重要的作用。
各等级奖的主要完成单位限额为：一等奖10个，二等奖7个，三等奖5个。主要完成单位应当依据贡献大小顺序排列。
第二十条 申报国防科学技术奖的项目需填写《国防科学技术奖申报书》。向国防成果办报送的申报资料，还需同时报送申报项目汇总表及相关技术文件资料和数据软盘。
第二十一条 申报国防科学技术奖应按下列渠道报送：
（一）各军工集团公司、国防科工委归口管理单位负责对其所属企事业单位申报项目进行审查后，统一报国防成果办；
（二）各省、自治区、直辖市国防科技工业行政主管部门，负责对本地区地方军工企业申报项目审查后，统一报国防成果办；
（三）国防科工委所属院校申报项目的资料直接报国防成果办；
（四）其他企事业单位的申报项目，由其主管部门（单位）审查后报国防成果办。
第二十二条 两个或两个以上单位合作完成的科技成果，由第一完成单位负责申报。
第二十三条 申报国防科学技术奖应交纳评审费。

第五章 评审与授予
第二十四条 国防科学技术奖申报材料，由国防成果办进行初审后，按所属专业划分到相应的专业评委会进行评审。
第二十五条 国防科学技术奖的奖励等级按下列指标进行综合评定：
（一）科学技术水平；
（二）技术难度、理论深度和系统复杂程度；
（三）推动科学技术进步的作用；
（四）社会效益或经济效益、产业化情况及应用前景；
（五）成熟性、完备性、质量与可靠性情况。
第二十六条 奖励等级的基本标准：
（一）一等奖。解决了难度大或复杂的关键技术问题，所形成的新技术有实质性创新，技术成熟、完备，可靠性高；理论上有深度，对推动国防科学技术进步有显著的促进作用；在重大项目或大型产品的研制中起到关键性的作用；已取得显著的经济效益或社会效益；总体技术指标达到国际先进水平。
（二）二等奖。解决了难度较大或较复杂的技术问题，在技术上有较大进步或实质性改进，技术较成熟、完备，可靠性较高；理论上有一定深度，对推动国防科学技术进步有较显著的促进作用，在重大项目或大型产品的研制中起到重要作用；已取得较大的经济效益或社会效益；总体技术指标达到国内领先水平。
（三）三等奖。解决了技术难点，技术有明显进步或改进；对推动国防科学技术进步有明显的促进作用，已取得明显的经济效益或社会效益；主要技术指标达到国内同行业的先进水平。
第二十七条 国防科学技术奖的评审，实行评委集体讨论、无记名投票的方法。一等奖项目应有三分之二以上的票数通过，二、三等奖项目应有五分之三以上的票数通过。
具体评审规则由国防科工委科技主管部门制定。
第二十八条 国防科学技术奖的评审实行回避制度。被评项目的主要完成人是评委的，该评委不参加本年度的评审工作；主要完成单位的人员是评委的，在该项目投票时应当回避。
第二十九条 各专业评委会的评审结果应在适当范围内公布。自公布之日起，60日内为异议期。异议期满后30日内未处理完异议的项目，取消本年度评奖资格。
第三十条 经过异议程序后，由国防奖评委会对国防科学技术奖励项目进行终审。
第三十一条 经国防奖评委会终审符合授奖条件的项目，由国防科工委批准授奖。向获奖单位和人员颁发奖状和证书，并按有关规定颁发奖金。
第三十二条 批准授奖后，国防成果办应将获奖项目的资料进行整理、归档。未批准获奖项目的资料，申报单位可在授奖公布后三个月内到国防成果办取回，逾期将按保密资料管理要求统一销毁。
第三十三条 获奖项目的主要完成人的获奖情况及主要贡献，应当记入本人档案，作为综合考核、评价科技人员的依据之一。
第三十四条 奖金应按完成单位、完成人的贡献大小进行合理分配，不得挪作它用。项目主要完成人所得奖金数不得低于奖金总额的60％。
第三十五条 获奖项目不重复发放奖金。获国防科学技术奖的项目如果又获得了国家级科技奖励，提高了奖金额，其奖金只补发差额部分。

第六章 异议处理
第三十六条 在异议期内，任何单位和个人都有权对公布项目的内容真实性、成果权属、获奖资格、主要完成单位和主要完成人及其排序等问题提出异议。
第三十七条 对公布项目提出异议的，要填写异议书，并提供必要的证明材料。匿名的异议和超过异议期提出的异议不予受理；对于奖励等级的异议一般不予受理。
第三十八条 申报单位内部提出的异议，由申报单位负责处理；军工集团公司所属单位间的异议由军工集团公司负责处理；国防科工委归口管理单位内部的异议由国防科工委归口管理单位负责处理；各军工集团公司、国防科工委归口管理单位之间的异议，以及其他的单位和个人提出的异议，由国防成果办负责处理。

第七章 罚则
第三十九条 对于剽窃、侵占他人科技成果的，或者以其他不正当手段骗取国防科学技术奖的，经国防科工委批准后，撤销其奖励，追回奖状、证书和奖金，并建议有关部门或单位按规定给予行政处分。
第四十条 参与国防科学技术奖评审活动和有关工作的人员在评审活动中弄虚作假、徇私舞弊的，建议有关部门或单位按规定给予行政处分。

第八章 附则
第四十一条 本办法由国防科工委负责解释。
第四十二条 本办法自发布之日起施行。



中国证券监督管理委员会


关于加强证券营业部风险防范工作的通知
证监会



各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券交易所，上海、深圳证券监管专员办事处：
为确保证券交易和结算体系的正常运行，现就加强证券营业部风险防范工作通知如下：
一、各派出机构应将防范和化解证券营业部风险作为当前市场监管的重点，督促辖区内证券经营机构做好以下工作：
（一）强化风险防范、法人责任意识，加强对所属及托管证券营业部的集中统一管理。建立健全证券营业部内部风险控制制度，加强证券营业部资金管理和技术安全工作，对于证券营业部出现的异常突发事件，其法人单位必须及时处理。
（二）恪守行业准则，确保证券交易和结算业务秩序、保障技术安全。当前要认真贯彻执行《关于转发上海证券交易所〈关于加强柜面系统技术风险防范和强化内部管理的通知〉的通知》（证监市场字〔1999〕22号）及其他有关规定，强化内部管理。
（三）各证券营业部要严格按照《证券营业许可证》所核准的业务范围经营，严禁为客户提供透支，严禁挪用客户交易结算资金，严禁开展自营业务。
（四）证券营业部如发生因技术故障、资金周转不灵导致兑付困难或其它原因导致不能正常经营的重大事件，应立即（不超过1小时）报告其公司总部、公司法人的业务主管机关、当地政府有关部门和证券交易所，事故处理完毕后应当向上述部门报送总结报告。报告内容应当真实、准
确。如事故的直接原因确系业外单位所致，应当在处理事故的同时及时向客户通报情况。
二、各派出机构要加强对辖区内证券营业部的监督检查，提高独立预防、协调处理突发事件的能力；对辖区内的“问题营业部”，要做到心中有数、预案有备、密切关注、及时协调；对证券营业部出现的各种突发事件，要督促证券营业部及其法人单位及时处理，对权限之内无法解决的
问题，要提出具体建议；在获悉发生突发事件的24小时之内，要将情况书面上报证监会。要对辖区内的每一起突发事件进行动态跟踪分析，并及时将总结报告报送证监会。各派出机构向证监会报告证券营业部突发事件，应包括以下内容：
（一）营业部名称、地址；
（二）营业部突发事件的原因、基本情况、可能产生的不良后果、性质等；
（三）该营业部投资者证券帐户开户数量、其中帐户内存有证券的帐户数量和开立的资金帐户数量；
（四）营业部资金情况，包括客户交易结算资金当日帐面余额、银行存款、上划公司本部清算款、与本公司其它营业部或其他机构的往来款等；
（五）营业部人员情况；
（六）派出机构已采取的措施；
（七）建议证监会采取的措施。
三、各派出机构要做好证券营业部突发事件处理过程中的协调工作，特别是要做好与信托投资公司证券营业部的法人主管机关人民银行、当地政府和有关部门的协调工作，防止群体性事件的发生。对于因证券业以外的原因导致证券营业部交易业务中断的，应当要求有关单位书面说明情
况并以适当的方式通报相关投资者。要积极配合证券交易所控制证券营业部的技术风险和结算风险。



1999年7月5日