中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告

[2008]20号


现公布《证券公司分公司监管规定（试行）》，自公告之日起施行。

二○○八年五月十三日



证券公司分公司监管规定（试行）



第一条 为了适应证券公司自主经营和完善组织体系的需要，规范证券公司分公司的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

第二条 本规定所称分公司是指证券公司依照《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外从事经营活动的机构。

第三条 证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准。分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。

第四条 分公司应当在证券公司的授权范围内开展业务，不得超越授权范围经营。

证券公司可以授权其分公司经营下列业务：

（一）管理证券公司一定区域内的证券营业部；

（二）经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务；

（三）作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务；

（四）作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务；

（五）中国证监会批准的证券公司其他业务。

第五条 分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。

证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。

第六条 证券公司申请设立分公司，应当符合下列审慎性要求：

（一）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；

（二）设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性；

（三）最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形；

（四）具备与拟设立分公司业务范围相适应的营运资金、办公场所、业务及管理人员、技术条件、安全保障措施及其他条件；

（五）拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格；

（六）中国证监会的其他要求。

第七条 证券公司设立分公司，应当向中国证监会提出申请，同时将申请材料报证券公司住所地和拟设立分公司所在地证监局备案。中国证监会依照《行政许可法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，受理申请，进行审查，并作出决定。

设立分公司申请获批后，证券公司应当在30日内向公司登记机关申请设立登记，6个月内完成筹建工作，并应当向分公司所在地证监局申请验收。逾期未申请验收或验收未通过的，原批准文件自动失效。通过验收的，应当向中国证监会申请颁发经营证券业务许可证，并自领取经营证券业务许可证之日起10个工作日内，将经营证券业务许可证和营业执照复印件报证券公司住所地和分公司所在地证监局备案。

第八条 证券公司根据业务发展和管理需要，收购、撤销分公司或者变更分公司业务范围，应当经中国证监会批准。

分公司跨所在地证监局辖区迁址，应当经中国证监会批准；在所在地证监局辖区内迁址，应当经所在地证监局批准。

证券公司收购分公司的，应当具备本规定第六条规定的设立分公司的条件。相关转让方必须是基于调整发展战略、实行业务整合的需要，转让与标的分公司相关的全部或者一定区域内业务的证券公司。

证券公司申请撤销分公司，或者依法被责令撤销分公司的，应当制定处置方案、员工和客户安置计划，并报中国证监会备案。

第九条 证券公司应当对分公司的业务活动、信息技术系统实行集中统一管理，建立对分公司具体、明确、合理的授权、检查、问责制度，以及符合证券公司实际情况的风险控制指标实时监控系统，加强对分公司的风险控制、稽核审计和合规管理。

分公司应当在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营业执照，公示证券公司及分公司的基本信息、投诉电话、传真、电子信箱和其他相关信息。

第十条 分公司的业务活动、负责人应当接受分公司所在地证监局的监管。分公司应当按照监管要求向其所在地证监局报送业务、财务、负责人等经营管理信息和资料。分公司所在地证监局负责将对分公司的监管信息录入机构监管综合信息系统。

证券公司对其分公司的风险控制、稽核审计和合规管理等应当接受证券公司住所地证监局的监管。

分公司所在地和证券公司住所地证监局之间建立有效的信息沟通和监管协作机制，有效防范、化解和处置分公司的经营风险、重大异常情况和突发事件，协调配合做好有关分公司的检查、调查和稽查事项。

第十一条 本规定发布前，证券公司在住所地外设立的从事经营活动的各类业务总部、管理总部、业务中心等机构及已获准设立的分公司，应当在本规定发布后按照本规定的要求进行规范；逾期达不到要求的，应当及时撤销。

第十二条 证券公司在住所地外设立代表处、办事处等从事联络、研究、市场调查或者信息技术管理等非经营性活动的机构，应当报住所地和该类机构所在地证监局备案。该类机构不得从事任何经营性活动。

第十三条 证券公司的主要办事机构应当依法设在经公司登记机关登记的公司住所，并至少符合以下监管要求：

（一）公司董事会、监事会日常办公场所，以及公司董事长、监事长和高级管理人员的办公地点应当在公司住所；

（二）公司的财务、稽核、审计、合规和风控部门应当在公司住所办公；

（三）公司账簿应当设置、生成和保存于公司住所；

（四）公司完整的业务、财务信息和资料应当汇总保存于公司住所。

第十四条 证券公司及其分公司不符合本规定第十一条、第十二条和第十三条规定的，应当及时进行整改，并应自本规定发布之日起一年内达到相关要求。

第十五条 证券公司违反本规定的，中国证监会及其住所地证监局将依法对其采取监管措施。

第十六条 分公司所在地证监局依法对分公司实施监管。

第十七条 本规定自公告之日起施行。中国证监会此前发布的有关分公司监管的规定与本规定不一致的，以本规定为准。



天津市人大常委会


天津市人民代表大会常务委员会关于修改《天津市统计管理条例》的决定

　　（2004年12月21日天津市第十四届人民代表大会常务委员会第十六次会议通过）

天津市第十四届人民代表大会常务委员会第十六次会议决定，对《天津市统计管理条例》作如下修改：
一、第十六条增加一款，作为第二款：“市和区、县统计行政管理部门应当对符合本条例第十五条规定的统计调查表定期制定目录，予以公示。”
二、第十七条修改为：“本市行政区域内的国家机关、社会团体、企业事业单位、其他组织，在批准成立或者领取营业执照之日起三十日内，到市或者区、县统计行政管理部门办理统计备案手续，报送基本统计单位备案表，并按照规定的统计范围和报表报送渠道建立统计关系，接受统计调查。
“已办理统计备案手续的，隶属关系、经营范围和地址等发生变更，应当自变更后三十日内，到原备案的统计行政管理部门办理变更或者注销备案手续。”
三、第二十三条增加一款，作为第二款：“工商、税务、质监、民政、编制等有关部门，应当将其职能范围内记录的企业事业单位、其他组织和个体工商户的设立、变更、注销的资料，及时提供给同级统计行政管理部门。各级人民政府应当采取措施,逐步实现信息资源共享。”
四、增加一条，作为第三十条：“企业和其他组织未办理统计备案的，市或者区、县统计行政管理部门责令限期办理统计备案。”
五、删除第三十一条。
六、第三十六条修改为：“当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请复议或者向人民法院起诉。逾期不申请复议、不起诉、又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。”
本决定自公布之日起施行。
《天津市统计管理条例》根据本决定作相应的修正，重新公布。

天津市统计管理条例

（1997年7月30日天津市第十二届人民代表大会常务委员会第三十四次会议通过
根据2004年12月　日天津市第十四届人民代表大会常务委员会第十六次会议通过的《天津市人民代表大会常务委员会关于修改〈天津市统计管理条例〉的决定》修正）

第一章　总　则
　　第一条　为加强统计管理，保障统计资料的准确性和及时性，发挥统计在国民经济和社会发展中的重要作用，促进经济和社会的健康发展，根据《中华人民共和国统计法》和有关法律、法规的规定，结合本市实际情况，制定本条例。
　　第二条　本市行政区域内的国家机关、社会团体、企业事业组织和个体工商户，以及本市在外地的企业事业组织等统计调查对象，必须依照统计法律、法规和本条例的规定，如实提供统计资料，不得虚报、瞒报、拒报、迟报，不得伪造、篡改。
　　村民委员会、居民委员会和公民有义务如实提供国家统计调查所需要的情况。
　　第三条　各级人民政府应当将统计事业纳入本行政区国民经济和社会发展计划。
　　各级人民政府及其所属部门和企业事业组织，应当加强对统计工作的领导，支持统计机构和统计人员开展工作。
　　第四条　市统计行政管理部门负责组织领导和协调本市统计工作。
　　区、县统计行政管理部门负责组织领导和协调本区、县的统计工作，统计业务受市统计行政管理部门领导。
　　第五条　各级人民政府及其所属部门和企业事业组织，应当有计划地加强统计信息处理、传输技术和数据库体系的现代化建设。
　　第六条　统计机构和统计人员依法独立行使统计调查、统计报告和统计监督的职权，任何单位和个人不得侵犯。
　　国家机关、社会团体和企业事业组织的领导人，对统计机构和统计人员依法提供的统计资料不得自行修改，不得强令或者授意统计机构、统计人员篡改统计资料或者编造虚假数据。
　　国家机关、社会团体和企业事业组织的领导人，对拒绝、抵制篡改统计资料或者对拒绝、抵制编造虚假数据的统计人员，不得打击报复。
　　第七条　统计机构和统计人员应当如实提供统计资料，准确、及时地完成统计任务，保卫国家秘密，并对所报送的统计资料的真实性负责。
第八条　统计工作应当接受社会公众的监督。任何单位和个人，有权对违反统计法律、法规的行为揭发、检举；对揭发、检举人不得打出报复。
　　各级人民政府及市和区、县统计行政管理部门应当对揭发、检举统计违法行为有功的单位和个人给予奖励。

第二章　统计机构和统计人员
　　第九条　市和区、县统计行政管理部门，负责对本行政区域内的国民经济和社会发展情况进行统计调查、统计分析，提供统计资料和咨询意见，实行统计监督，组织国民经济核算，管理统计信息自动化系统和统计数据库体系。
　　乡、镇人民政府和街道办事处应当设置专职统计人员，建立健全统计信息网络。专职统计人员负责组织、协调本乡、镇和街道的统计工作。统计业务受区、县统计行政管理部门领导。
　　村民委员会和居民委员会应当指定人员兼管统计工作，统计业务受乡、镇或者街道专职统计人员领导。
　　第十条　市和区、县人民政府所属部门应当设置统计机构或者专职统计人员，并指定统计负责人，负责组织、协调本部门和本系统的统计工作。统计业务受同级统计行政管理部门指导。
　　第十一条　企业事业组织、社会团体应当根据统计任务的需要，设置统计机构或者统计人员，并指定统计负责人负责统计工作。
　　第十二条　统计人员必须取得市统计行政管理部门统一制发的统计证件，方可从事统计工作。
　　统计人员应当根据统计任务的需要定期接受专业知识培训。
第十三条　统计人员应当保持相对稳定。统计人员调动工作或者离职时，必须由能够承担相应统计任务的人员接替。

第三章　统计调查
　　第十四条　统计调查必须按照经过批准的计划进行。
　　统计调查应当以周期性普查为基础，以经常性抽样调查为主体，以必要的统计报表、重点调查、综合分析等为补充，搜集、整理基本统计资料。
　　第十五条　全市性统计调查表，由市统计行政管理部门或者由其会同有关部门制定。全区、县性统计调查表，由区、县统计行政管理部门或者由其会同有关部门制定，并报市统计行政管理部门备案。
　　市或者区、县人民政府所属部门制发的统计调查表，发到本部门管辖系统内的，由该部门负责人批准下达，并报同级统计行政管理部门备案；发到本部门管辖系统以外的，由该部门负责人签署，报同级统计行政管理部门审批。
第十六条　违反本条例第十五条规定制发的统计调查表，有关统计调查对象有权拒绝填报，市或者区、县统计行政管理部门应当责令制发单位宣布废止。
市和区、县统计行政管理部门应当对符合本条例第十五条规定的统计调查表定期制定目录，予以公示。
　　第十七条　本市行政区域内的国家机关、社会团体、企业事业单位、其他组织，在批准成立或者领取营业执照之日起三十日内，到市或者区、县统计行政管理部门办理统计备案手续，报送基本统计单位备案表，并按照规定的统计范围和报表报送渠道建立统计关系，接受统计调查。
　　已办理统计备案手续的，隶属关系、经营范围和地址等发生变更，应当自变更之日起三十日内，到原备案的统计行政管理部门办理变更或者注销备案手续。
　　第十八条　统计人员进行统计调查，必须向统计调查对象出示国家或者市统计行政管理部门颁发的调查证件；未出示的，统计调查对象有权拒绝接受调查。
第十九条　任何单位和个人不得利用统计调查窃取国家秘密、损害社会公共利益或者进行欺诈活动，不得侵犯公民、法人和其他组织的合法权益。

第四章　统计资料的管理和公布
　　第二十条　国家机关、社会团体和企业事业组织，应当建立健全统计原始记录和统计资料审核、交接、公布、保密和档案等管理制度。
　　第二十一条　统计原始记录和统计资料，应当按照档案法律、法规和有关规定妥善保管。
　　任何单位和个人不得擅自涂改或者销毁统计原始记录和统计资料。
　　第二十二条　国家机关、社会团体和企业事业组织公布统计资料，必须经本单位统计机构或者统计负责人核定。公布的统计资料，应当与报送统计行政管理部门的有关统计资料一致。
　　下列统计资料由市统计行政管理部门公布：
　　（一）全市基本的或者综合性的统计资料；
　　（二）市人民政府指定公布的其他统计资料。
第二十三条　财政、税务、工商、公安、保险、海关、银行和其他负责专业性统计的部门，应当向同级统计行政管理部门报送有关专业统计资料。
工商、税务、质监、民政、编制等有关部门，应当将其职能范围内记录的企业事业单位、其他组织和个体工商户的设立、变更、注销的资料，及时提供给同级统计行政管理部门。各级人民政府应当采取措施，逐步实现信息资源共享。
　　第二十四条　属于国家秘密的统计资料，必须保密。
　　未经公布的统计资料，任何单位和个人不得擅自发表或者对外提供。需要发表或者对外提供的，应当与统计行政管理部门核对一致，并按照规定履行批准手续。
　　统计机构和统计人员对私人、家庭的单项调查资料和统计调查对象的商业秘密，非经本人或者调查对象的同意，不得泄露。
第二十五条　市和区、县统计行政管理部门，应当充分利用可以公开的社会、经济、科技统计信息，为社会提供信息咨询服务。在统计法律、法规和统计制度以及国家有关规定之外提供的统计信息咨询，实行有偿服务。

第五章　统计检查
　　第二十六条　市和区、县统计行政管理部门的统计检查机构，依照本条例行使统计检查职权。
　　第二十七条　统计检查员由市统计行政管理部门委任，其职责是：
　　（一）宣传贯彻统计法律、法规，并检查其实施情况；
　　（二）督促本地区、本部门所属单位建立健全统计工作的规章制度，并检查其执行情况；
　　（三）发现违反统计法律、法规的情况，向统计行政管理部门报告；
　　（四）完成统计行政管理部门交办的其他统计检查任务。
第二十八条　统计检查员执行统计检查任务时，应当出示《统计检查员证》。被检查单位的领导人和有关人员应当协助调查或者检查，不得阻挠。

第六章　法律责任
第二十九条　国家机关、社会团体和企业事业组织的领导人自行修改统计资料或者强令、授意统计机构、统计人员篡改统计资料或者编造虚假数据的，由市或者区、县统计行政管理部门予以通报批评；情节严重的，由上级主管部门或者监察部门给予行政处分。
　　国家机关、社会团体和企业事业组织的领导人对拒绝、抵制篡改统计资料或者对拒绝、抵制编造虚假数据的统计人员打击报复的，由上级主管部门或者监察部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　统计人员参与篡改统计资料、编造虚假数据的，由市或者区、县统计行政管理部门予以通报批评；情节严重的，由其所在单位给予行政处分。
第三十条　企业和其他组织未办理统计备案的，市或者区、县统计行政管理部门责令限期办理统计备案。
　　第三十一条　统计调查对象有虚报、瞒报、伪造、篡改、拒报或者屡次迟报统计资料等违法行为之一的，由市或者区、县统计行政管理部门责令改正，予以通报批评；情节严重的，对负有直接责任的主管人员和其他责任人员由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分。
　　企业事业组织、个体工商户有前款违法行为之一的，由市或者区、县统计行政管理部门予以警告，并按照下列规定处以罚款：
　　（一）虚报、瞒报统计资料的，对企业事业组织处以二千元以上二万元以下罚款；情节严重的，处以二万元以上五万元以下罚款；并可视情节，对负有直接责任的主管人员和其他责任人员处以三百元以上一千元以下罚款。对个体工商户处以二百元以上二千元以下罚款。
　　（二）伪造、篡改统计资料的，对企业事业组织处以五千元以上三万元以下罚款；情节严重的，处以三万元以上五万元以下罚款；并可视情节，对负有直接责任的主管人员和其他责任人员处以五百元以上一千元以下罚款。
　　（三）拒报统计资料的，对企业事业组织处以一千元以上二万元以下罚款；情节严重的，处以二万元以上五万元以下罚款；并可视情节，对负有直接责任的主管人员和其他责任人员处以二百元以上一千元以下罚款。对个体工商户处以五百元以上二千元以下罚款。
　　（四）屡次迟报统计资料的，对企业事业组织处以五百元以上一千元以下罚款；情节严重的，处以一千元以上五千元以下罚款；并可视情节，对负有直接责任的主管人员和其他责任人员处以五十元以上五百元以下罚款。对个体工商户处以一百元以上五百元以下罚款。
　　第三十二条　单位和个人利用统计调查损害社会公共利益或者进行欺诈活动的，由市或者区、县统计行政管理部门责令改正，没收违法所得，并可处以违法所得一倍以上三倍以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　单位和个人利用统计调查窃取国家秘密或者违反保密规定泄露国家秘密的，依照有关法律、法规的规定处罚。
　　第三十三条　单位和个人擅自涂改或者销毁统计原始记录和统计资料的，由市或者区、县统计行政管理部门责令改正，对单位可处以五百元以上一万元以下罚款；对个人可处以一百元以上五百元以下罚款。
　　第三十四条　统计机构和统计人员泄露私人、家庭的单项调查资料或者统计调查对象的商业秘密，造成损害的，依法承担民事责任；对负有直接责任的主管人员和其他责任人员由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分。
　　第三十五条　拒绝、阻碍统计工作人员依法执行公务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第三十六条　当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请复议或者向人民法院起诉。逾期不申请复议、不起诉、又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第三十七条　统计工作人员徇私舞弊、滥用职权的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章　附　则
　　第三十八条　本办法关于区、县人民政府统计管理职权的规定，适用于天津经济技术开发区、天津港保税区和天津新技术产业园区管理机构。
　　第三十九条　本条例自公布之日起施行。1994年5月25日天津市人民代表大会常务委员会通过的《天津市实施〈中华人民共和国统计法〉办法》，自本条例施行之日起同时废止。