中国证券监督管理委员会


关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知

证监发[2007]110号


中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算公司：
　　为全面贯彻全国金融工作会议精神，进一步推进证券市场基础制度改革，各证券公司按照新《证券法》的要求和综合治理工作安排，全面推进客户交易结算资金第三方存管。作为其中的一项重要配套工作，规范账户管理不仅是全面实现第三方存管的前提，也是提高证券公司投资者管理和服务水平的基础，对于提高证券市场透明度，增强监管工作有效性和落实《反洗钱法》要求具有重要意义。按照“统一安排、分散实施，平稳推进”的原则，现将账户规范工作有关事项通知如下：
　　一、对休眠账户另库存放，激活规范后恢复使用
　　证券市场经过多年发展，沉积了一批账户资产低于交易要求、长期不使用的休眠账户。这些休眠账户不仅挤占证券交易所、登记结算公司和证券公司的系统资源，制约市场运行效率，还直接影响了第三方存管工作的推进。为合理使用系统资源，提高市场运行效率，全面推进第三方存管工作，需要对休眠账户另库存放，妥善处理，即让休眠账户暂时退出交易领域，单独存放管理，待投资者申请使用时，经核实并规范账户后予以激活，激活后恢复使用。
　　（一）登记结算公司应当制定休眠账户的标准和处理办法，规定另库存放的时间期限、具体方式、实施程序和恢复使用的激活流程，并及时向市场公告。另库存放的休眠账户，投资者可按现行做法持本人身份证件办理查询手续；经投资者申请并规范后予以激活，激活后次日应可恢复使用。
　　（二）证券交易所应当根据登记结算公司提交的休眠账户明细资料，在交易系统中做相应的技术处理。休眠账户激活后应及时恢复交易功能。
　　（三）各证监局要督促指导证券公司根据登记结算公司关于休眠账户的标准和处理办法，以及第三方存管的有关要求和工作进度，制定休眠账户另库存放、规范激活后恢复使用的工作方案和具体措施，并将休眠账户另库存放的时间安排及恢复使用的激活方式等内容及时公告。证券公司应当明确告知投资者仍可按照现行做法查询休眠账户信息，并应依法妥善保存休眠账户的客户资料，履行对客户信息的保密义务。
　　二、规范不合格账户，分类解决历史遗留问题
　　合格账户是指开户资料真实、准确、完整，投资者身份真实，资产权属关系清晰，证券账户与资金账户实名对应，符合账户相关规定的账户。不符合上述条件的账户为不合格账户。通过风险处置、日常监管和第三方存管工作，对历史上存在的不合格账户的规范工作已经取得了较大进展，目前，有必要在此基础上按照明确的要求和标准，彻底解决历史遗留的不合格账户问题。
　　（一）登记结算公司应制定并公布不合格账户的规范办法，规定规范不合格账户的时间期限、具体方式和实施程序。对不合格账户，要求证券公司视不同情况逐步采取限制转托管（转指定）、限制存取款、限制买入等控制措施。对于未按期规范的不合格账户要另库存放，中止交易，完全符合合格账户条件后，方可恢复使用；对于资产余额为零的不合格账户要按有关规定在登记结算公司办理注销手续。
　　（二）证券交易所应该加强对不合格账户的一线监控。对在账户规范期间发生异常交易的不合格账户，应当按规定及时采取限制措施。对未按期规范的不合格账户，应当根据登记结算公司提供的账户明细资料，采取相应技术处理，中止交易；对不合格账户在规范过程中涉及的交易需求，要研究在现行交易规则范围内，提出相应的配套安排，以最大限度降低对市场的影响。
　　（三）各证监局要督促证券公司根据登记结算公司关于不合格账户的处理办法，结合第三方存管的有关要求和工作进度，进一步完善不合格账户规范的具体工作方案。要求证券公司及时公告对不合格账户的规范措施和时间安排等信息。各证券公司应结合自身具体情况，对不合格账户分类处理，逐步采取限制转托管（转指定）、限制存取款、限制买入等措施；对资产余额为零的不合格账户应按照登记结算公司的有关规定办理注销手续；对规范过程中已撤销指定或已转托管的不合格账户信息，应及时报送登记结算公司，统一监控；对未按期完成规范的不合格账户，应另库存放、中止交易，并将账户明细报送登记结算公司和公司所在地证监局；对于中止交易的账户，将严格按照国家有关规定，履行法定程序进行规范，完全符合合格账户条件的可恢复使用。证券公司应依法妥善保存不合格账户的客户资料，履行对客户信息的保密义务。
　　三、严格新开账户管理，防止出现新的不合格账户
　　在解决现有不合格账户问题的同时,要严格新开账户管理,防止出现新增不合格账户。要进一步健全证券账户管理规则，完善资金账户管理办法，建立账户规范管理的长效机制。
　　（一）登记结算公司要加强对证券公司开户代理业务的监督和检查。加大对新开不合格账户责任人的处理力度, 及时采取内部通报、公开谴责，直至暂停、取消开户代理机构相关业务资格等措施。发现新的不合格账户要迅速采取纠正措施，并将有关情况通报相关证监局。
　　（二）证券交易所要加强对证券交易活动的一线监管。对发现的异常交易行为，要及时进行调查，要求相关证券公司予以配合；对调查中发现的新的不合格账户及时采取相应措施，要求证券公司立即予以纠正，并通报登记结算公司和相关证监局。
　　（三）各证监局要定期对证券公司账户开立与使用情况进行抽查核实，督促指导证券公司严把“开户关”。要督促证券公司健全账户开立与复核工作制度和流程，切实履行对投资者身份资料的审核职责，做到投资者证券账户与资金账户实名对应，资料真实准确完整；坚决杜绝接收和使用新的不合格账户，发现不合格账户要及时纠正，并向登记结算公司和相关证监局报告；要求证券公司结合投资者服务工作，完善账户日常管理制度，加强账户管理工作的内部检查，及时向登记结算公司报送证券账户的更新信息，对投资者名称、身份证件号码、联系地址、联系电话等重要信息的日常维护要作为一项常规工作，并至少每三年进行一次全面的核实，核实情况要报告登记结算公司和相关证监局。
　　各证监局要督促指导辖区内证券公司严格按照本通知的要求，结合各公司已确定的第三方存管方案和工作进度，采取切实有效的措施，依法、合规、平稳、准确地开展证券账户和资金账户的规范工作；对休眠账户、不合格账户所涉及的资金账户，要及时采取相应的规范措施，并在公司交易系统和存管银行进行配套处理。对未按要求落实的证券公司，应当视情况依法采取相应的监管措施，严肃追究有关人员责任。我会将把账户规范工作作为下一年度证券公司评价与分类的重要项目，根据工作质量、进度分别予以加分或扣分。请各证监局对辖区各证券公司的相关情况如实进行监管记录和客观评估。
　　特此通知。
　　

二○○七年八月七日


广东省东莞市人民政府




《东莞市城市绿化管理办法》已经市人民政府同意，现予发布。

市 长 李毓全

二○一○年三月二十日



东莞市城市绿化管理办法



第一章 总 则



第一条 为提高城市绿化的质量和管理水平，保护和改善生态环境，促进城市绿化可持续发展，根据国务院《城市绿化条例》和《广东省城市绿化条例》，结合本市实际，制定本办法。

第二条 本办法适用于本市行政区域内的城市绿化规划、建设、保护和管理。

第三条 市城市综合管理局是本市城市绿化行政主管部门，负责本市城市绿化工作，组织实施本办法。

市规划、国土、建设、城建、交通、电力、通信、工商、环保及公安等单位，依照各自职责，协同市城市绿化行政主管部门实施本办法。

各镇人民政府（街道办事处）依照本办法负责辖区内的城市绿化工作。

法律、法规规定由林业、交通、水利等行政主管部门管理的绿化工作，依照有关法律、法规执行。

第四条 各镇人民政府（街道办事处）应当把城市绿化工作纳入本地区国民经济和社会发展计划，保障建设管理资金及用地，建立健全管理机构，提高公众绿化和环境意识。

第五条 鼓励和加强城市绿化的科学研究，提高城市绿化的科学技术和艺术水平，保护植物多样性，优化植物配置，推广无公害防治有害生物技术，发展节约型绿化。

第六条 任何单位和个人都有享受良好绿化环境的权利，有保护绿化及其设施的义务，对破坏绿化及其设施的行为，应当进行劝阻、投诉和举报。



第二章 规划和建设



第七条 城市绿地系统规划是城市总体规划的组成部分，市人民政府应当组织规划行政主管部门和城市绿化行政主管部门等共同编制。

各镇（街）的城市绿地系统规划，由属地镇人民政府（街道办事处）组织编制，报市人民政府审批，送市城市绿化行政主管部门备案。

第八条 城市绿地系统规划应安排以下内容：确定城市绿化发展目标，规定城市各类绿地的控制原则，按照规定标准确定各类绿地的规模和布局、制定绿地系统防灾避险规划、绿化用地定额指标和分期建设计划、绿化种植规划，合理设置公园绿地、生产绿地、防护绿地、附属绿地和其他绿地。

第九条 本市城市绿化规划建设指标应达到如下标准：城市建成区绿化覆盖率达到40%以上，绿地率达到35%以上，人均公园绿地面积达到15平方米以上。

各类城市绿化项目还必须满足城市生态环境指标：本地植物指数达到70%以上，道路广场用地中透水面积的比重达到50%以上。

第十条 城市绿地的建设指标应符合下列标准：

（一）城市公园绿地建设用地指标应符合国家标准，其中绿化种植面积应占总用地面积70%以上，游览、休憩、服务性的建筑面积不得超过总用地面积5%；

（二）城市生产绿地用地面积不得低于城市建成区面积2%；

（三）附属绿化用地面积占建设工程项目用地总面积的比例应符合国家、省规定的标准。其中居住区和单位配套绿地的绿化种植面积，不得低于其绿地总面积75%；

（四）江河两岸、铁路沿线、高压输电线走廊等的安全防护绿化带宽度按照国家规定的标准建设。

第十一条 城市绿地的规划与设计，应符合国家有关技术标准和规范。城市公园绿地、居住区配套绿地、单位附属绿地的建设，应坚持适地适树和节约型园林的原则，以自然式多层次的植物群落造景为主，适当配置园林建筑和园林小品。

第十二条 城市生产绿地应适应城市园林绿化建设的需要，积极引导城市生产绿地科学培育大苗，丰富及促进城市绿化树种的多样性。

第十三条 鼓励发展包括桥体、坡壁、屋顶及其它建筑立面等多种形式的立体绿化。各类建设项目在符合公共安全的条件下，应积极进行立体绿化，建造天台花园。

第十四条 城市各类绿地的修建性详细规划和工程设计方案应符合国家有关技术标准和规范。市城市绿化行政主管部门应制定绿化管理控制技术规定，指导绿化设计单位进行绿地的修建性详细规划和工程方案设计。

城市各类公园、生产绿地、防护绿地和其他绿地的专项绿化工程修建性详细规划，由市城市绿化行政主管部门审批。

工程建设项目的附属绿化修建性详细规划和工程设计方案，经市城市绿化行政主管部门审核后，有关部门方可办理报建手续。

经批准的城市各类绿地修建性详细规划和工程设计方案，不得擅自变更。确需变更的，应经原审批部门批准。

第十五条 城市绿化建设按下列规定分工负责：

（一）政府投资的城市绿地，由政府确定的部门负责；

（二）单位附属绿地由该单位负责；

（三）居住区、居住小区、住宅组团绿地由开发建设单位负责；

（四）铁路、公路防护绿化和经营性园林、生产绿地由其经营单位负责。

第十六条 城市绿化行政主管部门对城市各类绿地的工程建设应当进行监督检查，并给予技术指导，绿化工程的施工及验收应符合国家规范标准的要求。

城市绿化建设应兼顾管线安全使用和树木的正常生长，与地上地下各种管线及其它设施保持国家规范标准规定的安全间距。

第十七条 城市新建、改建、扩建工程项目的配套绿化工程，必须与主体工程同时设计，同时施工，并与建设工程同时验收交付使用。

建设单位应在竣工验收合格之日起三个月内向市城市绿化行政主管部门办理配套绿化工程竣工验收备案，提交配套绿化竣工图、相关电子文档和验收结果报告等资料。

市

改会城市绿化行政主管部门对各类工程项目的配套绿化建设情况进行监督检查。配套绿化的建设面积达不到规划标准的，应责令建设单位补建，不能补建的由建设单位承担补偿责任。

第十八条 城市绿化规划、设计和施工，应委托具有相应资质等级的单位承担。

第十九条 城市新建、改建、扩建工程和开发住宅区项目的配套绿化建设资金，应在工程项目建设投资中统一安排，其比例应占工程项目土建投资的1%至5%。



第三章 保护和管理



第二十条 城市绿地的保护和管理主体，按下列规定确定：

（一）政府投资的城市绿地，由政府确定的部门负责；

（二）单位附属绿地和单位自建绿地由该单位负责；

（三）居住区、居住小区、住宅组团绿地，由物业所有权人出资，委托物业服务企业或绿化专业单位负责；

（四）生产绿地、经营性园林由其经营者负责；

（五）铁路、公路及公路沿线两侧建筑控制区、江河两岸、水库周围等防护绿地，由法律、法规规定的主管部门负责；

（六）建设工程范围内保留的树木，在建设期间由建设单位负责。

绿化管护单位和个人应按国家和本市绿地养护规范进行管护，城市绿化行政主管部门对各责任单位和个人的绿地管理工作进行检查、监督，并给予技术指导。

第二十一条 任何单位和个人不得擅自改变城市绿化规划用地的性质或者破坏绿化规划用地的地形、地貌、水体和植被。

确需改变绿化规划、绿化用地使用性质的应按照有关规定办理相关手续。

第二十二条 任何单位和个人不得擅自占用城市已建成绿地，已占用的必须限期归还，并恢复城市绿地的使用功能。

因公益性市政建设确需永久占用城市绿地的，应当向市城市绿化行政主管部门申请，市城市绿化行政管理部门按照规定的权限审批或受省建设行政主管部门的委托进行审核。

单位和个人在城市绿化带开设机动车辆出入口的，必须经市城市绿化行政主管部门同意，按照规定程序进行审批。

因工程建设需要临时占用城市绿地的，应经市城市绿化行政主管部门批准并交纳相应补偿费用，占用期满后由城市绿化管理部门组织恢复绿地。临时占用城市绿地造成相关设施损坏的，占用者应承担赔偿责任。

第二十三条 任何单位和个人都不得擅自砍伐、迁移城市树木。

因公益性市政建设及其它安全需要修剪、迁移、砍伐城市树木的，应当向市城市绿化行政主管部门申请，市城市绿化行政管理部门按照规定的权限审批或受省建设行政主管部门的委托进行审核。申请砍伐、迁移城市树木的，申请文件内容应包括当地居民的意见和绿化专家评审论证结论。

因紧急抢险救灾确需修剪、迁移或者砍伐城市树木的，有关单位经本单位领导同意可先行实施，并及时报告市城市绿化行政主管部门和绿地管理单位，在险情排除后五个工作日内按照规定补办审批手续。

经批准迁移、砍伐城市树木的，申请人应当给树木权属单位或个人合理补偿。

第二十四条 城市绿地的各管理单位，应当建立健全管理制度，保持树木花草繁茂、园容整洁优美、设施安全完好，对影响交通、管线、房屋和人身安全的树木应根据有关技术规范及时修剪、扶正，确需迁移、砍伐的，按照第二十三条第二款规定办理手续。

不按照有关技术规范修剪城市树木，影响城市树木正常生长的，城市绿化行政主管部门应责令其停止修剪。

第二十五条 在城市绿地内，禁止下列行为：

（一）倾倒、排放有毒有害物质，堆放、焚烧物料；

（二）在树木和公共设施上涂、写、刻、画和悬挂重物；

（三）攀、折、钉、栓树木；采摘花草，践踏地被，丢弃废弃物；

（四）损坏绿化的娱乐活动；

（五）以树承重、就树搭建；

（六）在绿地内采石、取土、建坟；

（七）其它破坏城市绿化及其设施的行为。

第二十六条 建设单位有下列情形之一的，应取得有关部门批准，并缴纳绿化补偿费：

（一）建设工程项目的配套绿地建成面积达不到规划标准的；

（二）在城市绿化带开设机动车辆出入口或在城市绿地内设置与绿化无关的设施，导致绿地面积减少的。

绿化补偿费由市城市绿化行政主管部门统一收取，交由财政部门按计划用于全市范围内城市绿化的规划、建设、养护、科研等工作。

第二十七条 建设单位有下列情形之一的，应取得有关部门批准，并缴纳恢复绿化补偿费：

（一）因工程建设需要临时占用城市绿化管理部门管理的绿地；

（二）因公益性市政建设及其它安全需要迁移、砍伐城市绿化管理部门管理的树木。

恢复绿化补偿费由该绿地的管护部门收取，用于城市绿地的绿化恢复及养护等工作。

第二十八条 绿化补偿费及恢复绿化补偿费的收取标准，经市人民政府批准后执行，实行收支两条线管理。收费收入纳入城市绿化专项资金，专款专用，由财政、审计部门监督。



第四章 法律责任



第二十九条 违反本办法第二十一条规定，擅自改变规划绿地性质的，责令限期改正，并根据《广东省城市绿化条例》第三十五条的规定，按照每平方米处以100元以上200元以下罚款。

第三十条 违反本办法第二十二条规定，擅自占用城市绿地的，按照《广东省城市绿化条例》第三十七条的规定，责令限期退出，恢复绿化用地，并按每平方米处以300元以上600元以下罚款；

第三十一条 违反本办法第二十三条规定，擅自迁移、砍伐城市树木的，按照《广东省城市绿化条例》第三十五条的规定，按照树木赔偿费的5倍处以罚款。

第三十二条 违反本办法第二十五条规定，有下列行为之一的，按照《广东省城市绿化条例》第三十五条的规定，责令停止侵害，恢复原状，并处以下罚款；造成损失的，由责任单位和责任人承担赔偿责任：

（一）违反该条第（一）、（五）、（六）项规定的，处以500元以上1000元以下罚款；

（二）违反该条第（二）、第（三）项规定的，处以100元以上500元以下罚款；

（三）违反该条第（四）项规定的，对组织者处以2000元以上5000千元以下罚款；

（四）破坏树木支架、栏杆、花基、座椅、庭园灯、建筑小品、水景设施和绿地供排水设施等绿化设施的，按照设施造价的2倍处以罚款。

第三十三条 违反本办法第十八条规定进行无证设计和施工的，按照《广东省城市绿化条例》第三十六条的规定，责令停止设计和施工，并分别对项目建设单位、设计单位和施工单位处以5000元以上10000元以下罚款。

第三十四条 城市绿化行政主管部门的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门按其情节轻重给予批评或行政处分；造成损失的，应予以赔偿；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。

第三十五条 当事人对行政处罚不服的，可依法申请复议或直接向人民法院起诉。逾期不申请复议或者不向人民法院起诉又不履行处罚决定的，由做出处罚的行政机关申请人民法院强制执行。



第五章 附 则



第三十六条 本办法所指的城市绿地包括以下五类：

（一）公园绿地：指城市中向公众开放，以游憩为主要功能，兼具生态、美化、防灾等作用的绿地，包括综合公园、社区公园、专类公园、带状公园和街旁绿地；

（二）生产绿地：指为城市绿化提供苗木、花草、种子的苗圃、花圃、草圃等圃地；

（三）防护绿地：指城市中具有卫生、隔离和安全防护功能的绿地；

（四）附属绿地：指城市建设用地中绿地之外各类用地中的附属绿化用地，包括公共设施、工业、仓储、企事业单位以及道路红线内的配套绿地；

（五）其它绿地：包括风景名胜区、水源保护区、郊野公园、森林公园、风景林地、湿地、垃圾填埋场恢复绿地等。

第三十七条 本办法由市城市综合管理局负责解释。

第三十八条 本办法自2010年 4月1 日起施行，有效期至2015年 3月31日。本市2002年7月1日发布的《东莞市城市绿化管理办法》（东莞市人民政府令第55号）同时废止